债券交易参与人申请

　　（一）申请条件

　　【会员类机构】

　　证券公司按照《上海证券交易所会员管理规则》等本所会员管理规则申请成为本所会员的，直接成为债券交易参与人。

　　本所会员资格申请，按照《上海证券交易所会员管理规则（2019年修订）》相关业务流程办理。

　　【非会员机构申请条件】

　　固定收益平台交易商（含一级交易商）及已在本所开立或租用交易单元的非会员机构，可直接成为本所债券交易参与人，无需另行申请。

　　符合下列条件的金融机构和本所认可的其他机构可以申请成为本所债券交易参与人：

　　（1）具有较强的资本、资金实力与持续经营能力，或者具有参与本所债券交易的相应功能；

　　（2）具有独立的债券交易团队；

　　（3）具有完善的交易业务管理制度和风险控制制度；

　　（4）具有能够支持开展债券交易的相关技术系统；

　　（5）债券投资交易量较大，具有较强的债券交易需求；

　　（6）近2年无债券交易结算重大违法违规行为；

　　（7）本所规定的其他条件。

　　（二）申请材料

　　【非会员机构申请材料】

　　非会员机构申请成为债券交易参与人,应向本所提交以下材料，申请材料均应加盖机构公章：

　　（1）《债券交易参与人申请表》（附件1）；

　　（2）营业执照复印件；

　　（3）金融机构营业许可证复印件（如有）；

　　（4）关于以下情况的说明：注册资本、净资产或者管理资产情况，债券交易业务及风险管理制度，债券交易部门设置及业务人员配备情况，债券交易相关技术系统建设情况，关于近2年来债券投资交易情况（包括交易所市场及银行间市场投资交易情况）等；

　　（5）本所要求的其他材料。

　　（三）申请流程

　　非会员机构申请受理流程:

　　①【邮件发送申请材料及数字证书申请】→②【非会员机构办理机构新设】→③【确定结算路径】→④【非会员机构新设交易单元】→⑤【固定收益平台权限开通】

　　具体流程详见“《上海证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务》2.1 债券交易参与人申请”相关内容