一级交易商资格办理

　　（一）符合下列条件的交易商，可向本所申请一级交易商资格：

　　1、最近6个月净资本持续不低于人民币8亿元；

　　2、具备做市能力；

　　3、具有完善的内部控制制度和风险防范体系；

　　4、具有较强的固定收益证券市场研究能力；

　　5、本所规定的其他条件。

　　具有财政部国债承销团成员资格的机构，可优先取得一级交易商资格。
 

　　（二）交易商申请一级交易商资格时，应向本所提交下列材料：

　　1、书面申请；

　　2、经注册会计师审计的最近两年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；

　　3、负责固定收益证券业务的部门及人员情况说明；

　　4、做市业务的内部管理制度和操作规程；

　　5、最近两年在固定收益证券市场交易情况的报告；

　　6.“关于固定收益证券综合电子平台一级交易商做市账户及对应席位的说明”（附件4），

　　7、本所要求的其他文件。

　　申请人提交的材料齐备的，本所予以受理，并自受理之日起10个交易日内作出是否同意的决定。